О мерах, принимаемых в соответствии с требованиями Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Уважаемые клиенты!
 
Настоящим сообщаем, что в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28 августа 2009 года (далее – Закон) АО «BankRBK» (далее – Банк) должен принимать меры, в соответствии с которыми оказываемые им услуги не будут использованы другими лицами для целей совершения или оказания содействия в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в том числе меры по надлежащей проверке своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников *.
Надлежащая проверка своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников включает осуществление следующих мер:
1) фиксирование сведений, необходимых для идентификации клиента (его представителя);
2) выявление бенефициарного собственника и фиксирование сведений, необходимых для его идентификации;
3) установление предполагаемой цели и характера деловых отношений;
4) проведение на постоянной основе проверки деловых отношений и изучение операций, осуществляемых клиентом, включая при необходимости получение и фиксирование сведений об источнике финансирования совершаемых операций;
5) проверка достоверности и обновление сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике.
В связи с вышеуказанным Банк вправе запросить у своих клиентов предоставление дополнительных сведений и документов, а также предоставить клиентам (их представителям) для заполнения соответствующие Анкеты в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Анкета по ПОД/ФТ) **.
При этом, согласно требованиям Закона, уклонение клиента от предоставления дополнительных сведений и документов, заполнения Анкеты по ПОД/ФТ, а также раскрытия сведений о себе и своей деятельности, характере и источниках финансирования совершаемых операций может быть расценено как совершение клиентом операции, в отношении которой возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иную преступную деятельность.
В этом случае Банк вправе отказать клиенту в установлении деловых отношений, а также отказать в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом вплоть до прекращения деловых отношений с клиентом ***.
На основании вышеизложенного Банк убедительно просит вас отнестись с пониманием при обращении к вам работника Банка с просьбой предоставить дополнительные сведения, а также заполнить предложенную Анкету по ПОД/ФТ в рамках проведения мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.
 
Заранее благодарим за понимание и содействие!
 
 
Ваш Bank RBK